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99真人官方网站:“无证荐股”屡禁不止!监管又开罚单,证券投顾仍旧太紧缺

时间:2019/8/5 21:08:05  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,...

    第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

证券投顾人数为52052人

中证登统计显示,截至今年6月底,国内自然人投资者人数已突破1.54亿。与之相对的是,根据中证协官网公布的数据,截至8月1日,证券投资咨询业务(投资顾问) 的注册人数仅有52052人,相当于每个投资顾问要服务约2959名客户。

“由于资源有限,以投顾为代表的高端服务长期局限于少数高净值客户。”有券商人士表示,“但为了不在财富管理转型过程中落后,各家券商都在积极储备投顾人才。”根据券商中国记者此前的报道,在今年6月底,国内具有投资顾问资格的从业人员仅50076人,对比1.5亿左右的投资者数量,平均每人要服务3000名左右的客户。经过1个月增长,目前人数已达52052人。


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